Уголовные дела против Михаила Ходорковского и Платона Лебедева

20 сентября 2011 года

Европейский суд по правам человека (ЕСПЧ) во вторник объявит решение по делу "ОАО "Нефтяная компания ЮКОС" против России", в рамках которого компания добивается от РФ возмещения более 98 миллиардов долларов.

Ниже приводится справочная информация по сути уголовного дела Михаила Ходорковского и Платона Лебедева ("дела ЮКОСА").

Бывший председатель Правления ОАО "НК "ЮКОС" Михаил Ходорковский был задержан правоохранительными органами 25 октября 2003 года. В этот же день управление информации и общественных связей Генпрокуратуры сообщило, что Ходорковскому предъявлено обвинение по нескольким статьям Уголовного кодекса РФ: по части 3 статьи 159 (мошенничество в крупном размере), части 1 статьи 160 (присвоение или растрата), статье 165 (причинение имущественного ущерба собственникам путем обмана или злоупотребления доверием), части 2 статьи 198 (уклонение от уплаты налога физическим лицом), части 2 статьи 199 (уклонение от уплаты налога организацией), статье 315 (злостное неисполнение решения суда) и части 2 статьи 327 (неоднократная подделка документов).

По мнению следственных органов, Ходорковский давал указания председателю Совета директоров ЗАО "МФО "Менатеп" Платону Лебедеву относительно хищения 20% акций компании "Апатит" (в результате чего ущерб государству составил 283 миллиона долларов) и перепродажи продукции компании на мировом рынке по ценам, вдвое превышавшим отпускные внутрироссийские цены (ущерб государства - 220 миллионов долларов). Также Ходорковский и Лебедев вместе организовали схему уклонения ОАО "НК ЮКОС" от налогов через ЗАТО "Лесное" и другие внутренние оффшоры векселями этой нефтяной компании (ущерб государства - 550 миллионов долларов). Помимо этого, Ходорковский в 1998-1999 годах, получив патент ПБОЮЛ, заключил соглашение о консультировании некой иностранной компании и вместо подоходного налога заплатил лишь вмененный налог для ПБОЮЛ, сэкономив таким образом на уплате налогов.

Бывший председатель Совета директоров ЗАО "МФО "Менатеп" Платон Лебедев был задержан 2 июля 2003 года по подозрению в хищении принадлежавших государству 20% акций мурманского ОАО "Апатит" на сумму 283,14 миллиона долларов. Основанием для возбуждения уголовного дела и задержания Лебедева стали материалы проверки, проведенной Генпрокуратурой РФ по запросу депутата Госдумы, заместителя председателя комитета по экономической политике и предпринимательству Владимира Юдина. Лебедеву предъявили обвинения по трем статьям Уголовного кодекса РФ: статье 159 (хищение чужого имущества путем обмана в составе организованной группы в крупном размере), статье 315 (злостное неисполнение вступившего в законную силу решения суда представителями коммерческой организации) и статье 165 (причинение имущественного ущерба собственникам путем обмана при отсутствии признаков хищения, совершенное организованной группой в крупном размере). Позже ему были предъявлены обвинения по статье 199 УК РФ (уклонение от уплаты налогов с организации в особо крупном размере, совершенное неоднократно группой лиц по предварительному сговору), статье 198 УК РФ (уклонение физического лица от уплаты налога или страхового взноса в государственные внебюджетные фонды, совершенное в особо крупном размере) а также по статье 327 УК РФ (подделка официальных документов, совершенная неоднократно) и статье 160 УК РФ (присвоение или растрата чужого имущества организованной группой в крупном размере).

1 апреля 2004 года Генпрокуратура РФ обнародовала подробности обвинения, предъявленного Лебедеву. Так, следствием было установлено, что Лебедев, занимая должности президента ОАО "КБ "Менатеп" и члена советов директоров ЗАО "МФО "Менатеп" и СП "Рашн Траст энд Трэйд" (РФ-Швейцария), в 1994 году вошел в организованную группу лиц, созданную и руководимую Ходорковским с целью завладения мошенническим путем акциями предприятий РФ в период проведения приватизации и совместно с Ходорковским руководил этим, признанным следствием преступным, процессом.

8 июня 2004 года Мещанский районный суд Москвы принял решение об объединении уголовных дел в отношении экс-председателя Правления ОАО "Нефтяная компания ЮКОС" Ходорковского и экс-председателя Совета директоров ЗАО "МФО "Менатеп" Лебедева.

31 мая 2005 года Ходорковский и Лебедев в рамках объединенного дела были приговорены Мещанским районный судом столицы к девяти годам лишения свободы каждый. Кассационным определением Московского городского суда от 22 сентября 2005 года срок был снижен до восьми лет. Они были признаны виновными по шести статьям УК, в том числе в мошенничестве, хищении денежных средств у государства, хищении ценного сырья апатитового концентрата в крупных размерах, нескольких эпизодах неисполнения решений арбитражных судов, уклонении от уплаты налогов с физических и юридических лиц.

В октябре 2005 года Ходорковский был этапирован в колонию ЯГ 14/10 в городе Краснокаменск Читинской области, Платон Лебедев был этапирован в колонию, расположенную в поселке Харп Ямало-Ненецкого автономного округа. В декабре 2006 года оба переведены в СИЗО города Читы.

5 февраля 2007 года Ходорковскому и Лебедеву были предъявлены новые обвинения по двум статьям Уголовного кодекса РФ: статье 160 (хищение путем присвоения) и статье 174 (легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества).

9 февраля 2007 года Генпрокуратура РФ конкретизировала свои обвинения. Им вменялось хищение акций дочерних организаций ОАО "Восточная нефтяная компания" в ноябре 1998 года, переоформленных позже на ряд зарубежных оффшорных компаний. Кроме того, по версии следствия, в 1998-2004 годах Лебедев и Ходорковский участвовали в хищении нефти ОАО "Самаранефтегаз", ОАО "Юганскнефтегаз" и ОАО "Томскнефть". Нефть с этих предприятий они якобы сначала покупали по себестоимости (под видом так называемой "скважинной жидкости"), а затем через подконтрольные фирмы продавали по цене, завышенной примерно в три-четыре раза. Общая стоимость похищенной нефти, по версии Генпрокуратуры РФ, составила более 850 миллиардов рублей, из которых было легализовано 450 миллиардов рублей и 7,5 миллиарда долларов.

1 июля 2008 года отдел взаимодействия со СМИ Следственного комитета РФ сообщил, что Главное следственное управление СКП РФ предъявило обвинение Михаилу Ходорковскому и Платону Лебедеву, которым вменяется хищение почти 350 миллионов тонн нефти, а также отмывание 487 миллиардов рублей и 7,5 миллиарда долларов.

16 июля 2008 года защита экс-главы ЮКОСа Михаила Ходорковского подала в суд ходатайство об условно-досрочном освобождении своего подзащитного.

21 августа Ингодинский суд Читы отказал Михаилу Ходорковскому в условно-досрочном освобождении. По заявлению прокурора Алексея Федорова, "Ходорковский не раскаялся в содеянном и не встал на путь исправления".

16 февраля 2009 года замгенпрокурора РФ Виктор Гринь утвердил обвинительное заключение по новому уголовному делу в отношении бывшего главы ОАО "НК ЮКОС" Михаила Ходорковского и бывшего руководителя МФО "Менатеп" Платона Лебедева.

Согласно сообщению Генпрокуратуры, в ходе предварительного следствия установлено, что обвиняемые в составе организованной группы с основными акционерами ОАО "НК ЮКОС" и другими лицами совершили хищение путем присвоения акций дочерних обществ ОАО "Восточная нефтяная компания" в период с 6 ноября по 12 июня 1998 года на сумму 3,6 миллиарда рублей.

Кроме того, Ходорковский и Лебедев обвинялись в легализации похищенных акций дочерних обществ ОАО "Восточная нефтяная компания" в 1998-2000 годах на ту же сумму, хищении путем присвоения нефти дочерних акционерных обществ ОАО "НК ЮКОС" в 1998-2003 годах, нефти ОАО "Самаранефтегаз", ОАО "Юганскнефтегаз" и ОАО "Томскнефть" ВНК на сумму более 892,4 миллиарда рублей и легализации части этих средств в 1998-2004 годах в размере 487,4 миллиарда рублей и 7,5 миллиарда долларов.

17 февраля руководитель пресс-службы Морсгорсуда Анна Усачева сообщила, что новое уголовное дело Михаила Ходорковского и Платона Лебедева поступило в Хамовнический суд Москвы.

Предварительные слушания по делу проходили с 3 по 17 марта 2009 года. В ходе заседаний защита заявила свыше 40 ходатайств, в том числе о прекращении уголовного дела, однако все они были оставлены без удовлетворения. Прокуратура просила сохранить Ходорковскому и Лебедеву меру пресечения в виде содержания под стражей, это ходатайство суд удовлетворил.

31 марта 2009 года Хамовнический суд Москвы начал слушания по существу по второму уголовному делу в отношении экс-главы НК "ЮКОС" Михаила Ходорковского и бывшего руководителя МФО "Менатеп" Платона Лебедева.

21 апреля 2009 года Михаил Ходорковский и Платон Лебедев, выступая в суде, отвергли все предъявленные им в рамках второго уголовного дела обвинения.

23 декабря 2009 года Президиум Верховного суда РФ признал незаконным арест 3 июля 2003 года бывшего руководителя МФО "Менатеп" Платона Лебедева в рамках первого уголовного дела в отношении экс-предпринимателя.

Президиум Верховного суда РФ постановил восстановить производство по уголовному делу в его отношении ввиду новых обстоятельств.

Этим постановлением президиум ВС РФ удовлетворил представление председателя суда Вячеслава Лебедева о пересмотре судебных решений в отношении Платона Лебедева в связи с вынесенным в октябре 2007 года постановлением Европейского суда по правам человека.

Ранее Страсбургский суд счел, что несколько решений о продлении срока ареста Лебедеву были приняты с нарушением положений Европейской конвенции по правам человека, в связи с чем Россия была оштрафована на 10 тысяч евро. Это решение вступило в силу в июле 2008 года.

30 декабря 2010 года Хамовнический суд Москвы назначил экс-главе ЮКОСа Михаилу Ходорковскому и экс-руководителю МФО "Менатеп" Платону Лебедеву наказание в виде 13,5 лет колонии. Однако поскольку Ходорковский и Лебедев не отбыли полгода наказания по первому приговору, то окончательно суд приговорил их к 14 годам.

С учетом первого приговора, по которому они получили восемь лет лишения свободы, и проведенного в заключении времени, срок их наказания истекал в 2017 году.

Защита обжаловала приговор.

24 мая 2011 года Мосгорсуд смягчил на один год наказание Михаилу Ходорковскому и Платону Лебедеву. По подсчетам экспертов, они могут выйти на свободу в 2016 году.

В этот же день международная правозащитная организация Amnesty International сообщила, что признала Ходорковского и Лебедева узниками совести.

31 мая стало известно, что ЕСПЧ, рассмотрев жалобу Ходорковского по первому делу в отношении него, признал условия содержания бизнесмена в СИЗО после 2005 года и срок его заключения под стражу на время расследования и судебных слушаний нарушениями Европейской конвенции о правах человека. Кроме того, ЕСПЧ установил ряд процедурных нарушений при аресте предпринимателя. Политической подоплеки в преследовании бизнесмена суд не усмотрел. В итоге он постановил взыскать с РФ 10 тысяч евро в пользу Ходорковского за нарушения его прав.

21 июня 2011 года стало известно, что Михаил Ходорковский доставлен в колонию номер 7 города Сегежа в Карелии.

Платон Лебедев отбывает наказание в колонии номер 14 города Вельска в Архангельской области.

27 июля 2011 года Вельский суд Архангельской области отказал в условно-досрочном освобождении бывшему руководителю МФО "Менатеп" Платону Лебедеву. Оглашая решение, судья Николай Распопов, отметил, что "цели назначенного двумя приговорами московских судов наказания Лебедев еще не достиг".

Защита Лебедева обжаловала отказ подзащитному в УДО.

16 сентября 2011 года Архангельский областной суд оставил без удовлетворения кассационную жалобу на отказ в условно-досрочном освобождении Платона Лебедева.

Защита Лебедева заявила о намерении обжаловать отказ в УДО в Верховном суде РФ.

Ходатайство Ходорковского об УДО еще не рассматривалось, по данным адвокатов, оно находится в колонии города Сегежа.

13 сентября 2011 года Верховный суд РФ удовлетворил надзорную жалобу на продление срока ареста бывшему руководителю МФО "Менатеп" Платону Лебедеву.

Таким образом, судебная коллегия признала незаконным одно из продлений ареста Лебедева и экс-главы ЮКОСа Михаила Ходорковского - на срок с 17 мая по 17 августа 2010 года.

Верховный суд РФ 15 апреля уже признавал незаконным одно из продлений срока содержания под стражей Лебедеву и Ходорковскому - с 17 августа по 17 ноября 2010 года.

По решению ВС РФ, незаконными признаны также последующие судебные акты, вынесенные по этому вопросу кассационной инстанцией 21 мая 2010 года и президиумом Мосгорсуда 24 июня 2010 года.

Суд также удовлетворил просьбу защиты о вынесении частного определения в отношении инициаторов и судей, причастных к вынесению и поддержке решения о продлении срока содержания под стражей.

Как следует из резолютивной части определения, ВС РФ предлагает "обратить внимание председателя Мосгорсуда Егоровой на грубые нарушения закона, допускаемые при рассмотрении жалоб".

Дело ЮКОСа в Европейском суде по правам человека (ЕСПЧ)

Компания ЮКОС обратилась в ЕСПЧ в 2004 году с жалобой на действия российских налоговых органов, которые расценила как незаконный отъем собственности. ЮКОС добивается от РФ возмещения более 98 миллиардов долларов.

Арбитражный суд Москвы в 2004-2005 годах взыскал с ЮКОСа в общей сложности более 300 миллиардов рублей задолженности по уплате налогов за 2000-2004 годы, а летом 2006 года нефтяная компания была признана банкротом. Кроме того, Арбитраж Москвы отказал в иске ЮКОСа о признании недействительным аукциона по продаже "Юганскнефтегаза" ("дочки" компании) и возмещении ему 388,3 миллиарда рублей убытков. Аффилированные с ЮКОСом компании также безуспешно судились в арбитражных судах в регионах РФ.

В конце января 2009 года ЕСПЧ признал жалобу ЮКОСа приемлемой в части принудительного исполнения налоговых решений, включая продажу "Юганскнефтегаза" (для взыскания налогов был принудительно продан с торгов основной актив ЮКОСа - 76,79% акций ОАО "Юганскнефтегаз"), а также в части удвоенных налоговых штрафов.

Публичные слушания по этому делу ЕСПЧ провел в марте 2010 года. После них истцы выразили надежду, что решение будет принято уже в 2010 году, тогда как Россия потребовала отказать в рассмотрении жалобы.

На слушаниях представитель ЮКОСа заявил, что российские власти произвольно и незаконно начислили компании с 2000 по 2003 годы 19,6 миллиарда евро дополнительных налогов, пени и штрафных санкций, а "драконовское выполнение этих решений представляло собой экспроприацию".

Компания считает, что российские власти нарушили сразу шесть статей европейской Конвенции о защите прав человека и основных свобод, а также статью Протокола к Конвенции (статьи 1, 6, 7, 13, 14 и 18 Конвенции и статья 1 Протокола номер 1).

Требования компании учитывают оценки стоимости, якобы "известные правительству через российские судебные процедуры". Это базовая стоимость акций ЮКОСА в "Юганскнефтегазе" - 19,6 миллиона евро, стоимость других активов и возмещение потерянной прибыли вследствие "экспроприации".

Российская сторона, в свою очередь, настаивает на том, что ЮКОС в 2000-2003 годах использовал налоговые схемы в обход российского законодательства. Компания пользовалась льготным налогообложением в некоторых российских регионах. Ответчик также утверждает, что аукцион по продаже "Юганскнефтегаза" проходил строго в рамках закона.

20 сентября 2011 года Европейский суд по правам человека (ЕСПЧ) объявит решение по делу "ОАО "Нефтяная компания ЮКОС" против России".